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首次!北交所对上市公司进行纪律处分

财经快报 | 2022/08/30 13:54:38

北交所首次对上市公司进行纪律处分,生物谷实控人被公开谴责。

昨日,北交所开出四张纪律处分书,生物谷及相关责任主体因资金占用、信息披露违规、承诺未履行等行为被纪律处分。这是北交所首次对上市公司进行纪律处分。

根据公告,北交所给予生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司(以下简称“金沙江”),以及公司实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分;给予生物谷时任财务总监兼董事会秘书贺元通报批评的纪律处分。

主要涉及三宗罪

根据生物谷官网介绍,生物谷是集灯盏花系列药品的研究、开发、生产、销售为一体的高科技制药企业。公司成立于1999年,2015年在新三板挂牌,2021年11月成为北交所首批上市企业,此前曾因“千金藤素” 概念被市场热炒。

此次,根据北交所公告,生物谷及相关责任主体被处分主要存在控股股东占款、信披违规、承诺未履行三宗罪。

其中,2021年8月,及2021年11月至2022年1月,公司控股股东金沙江共占用公司资金达2.77亿元。

针对前述资金占用事实,生物谷控股股东及实际控制人林艳和承诺:金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益,公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。截至2022年6月30日,金沙江仅归还公司1000万元,上述承诺未全部履行完成。

此外,2021年11月5日,公司累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到1.1亿元,公司未按规定及时履行信息披露义务,后续购买理财产品亦未履行信息披露义务。直到2022年4月29日,才补充披露。

控制权变更,董监高大洗牌

事实上,近两个多月以来,生物谷一直风波不断。

5月24日,生物谷发布公告称,公司控股股东金沙江、实控人林艳和因涉嫌信息披露违法违规被证监会调查。这也让生物谷成为北交所第一家被证监会调查的企业。据悉,林艳和目前持有的不动产及主要核心权益资产,皆处于质押状态。

6月30日,生物谷发布公告称,控股股东金沙江与实控人林艳和,将通过股权转让协议及投票权委托的方式让出控制权。权益变动后,新意资本成为生物谷的新控股股东,实控人变更为王玫,王玫同时是新意资本的实控人。

公开信息显示,新意资本主要经营资产管理、融资服务及私募基金业务,投资范围包括节能环保、新能源、医疗及科技智能等领域。

鉴于生物谷系北交所第一家涉及实控人变更的上市公司,北交所高度重视,并于7月6日下发问询函详细追问了股权转让的有关问题。

值得注意的是,在生物谷实控人变更为王玫后约一个星期,公司高层大量辞职。3名董事、2名独立董事、1名监事同日递交辞职报告,其中5人均因“个人原因”辞职。而独董王金本的离职原因为“因大股东违规占用生物谷资金且在承诺期不能归还。”此前,公司董秘兼财务负责人贺元已于6月29日递交了辞职报告。

同时,生物谷还提名了新的董事、独董和监事,6人接替上述辞职人员职位,其中4人均有新意资本任职经历。针对此事,北交所还下发了问询函。

此前,生物谷曾公告称,未来12个月内,暂无改变主营业务或者对主营业务作出重大调整的具体计划。

内容来源 | 思齐俱乐部

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