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银保监会本期开出的大罚单依旧较多,下半年始伊对商业银行的监管依旧严厉...
财联社7月12日讯 (编辑 毛乐彤) 财联社综合各渠道最新统计的金融处罚数据显示,上周(7.2-7.8)金融监管领域开出424张罚单,环比增加41.3%;罚没金额累计6833万元,环比减少32.5%。银保监会本期开出的大罚单依旧较多,下半年始伊对商业银行的监管依旧严厉。
财联社根据企业预警通和公开数据统计,上周金融监管领域共开出424张罚单,合计罚没金额6833万元,发文单位包括央行、外管局、银保监会、证监会、交易所等。其中,银保监会及派出机构开出239张罚单,合计处罚金额为4666万元;证监会及其派出机构开出121张罚单,处罚金额为1580万元;央行及其派出机构开出20张罚单,合计处罚金额为584万元。
上周银行业处罚力度依旧严厉,处罚金额是上期2倍
从被处罚主体看,银行上周共收到188张罚单,合计罚款金额为4810.5万元;非金融类企业上周共计收到138张罚单,合计罚款金额为1585.1万元;保险机构合计收到56张罚单,合计罚款金额为366.9万元;证券机构、信托金融、财务公司等合计收到罚单42张,合计罚款金额为70.5万元。全部罚单中,涉及个人的有222张罚单,合计罚款金额为1520.9万。
从银保监会及其派出机构的处罚分布来看,上周上海银保监局罚款金额最高,共9张罚单,累计811万元;其次是昭通银保监分局,共6张罚单,累计334.3万元;莆田银保监分局,共5张罚单,累计317万元排第三。
从证监会及其派出机构的处罚分布来看,上周广东证监局罚款规模最大,共52张,总金额为1540万元;其次是湖北证监局开1张罚单,金额为40万元。
从开出的罚单类型来看,本期机构被罚原因分结构变化明显,监管对下半年金融机构的经营问题开始严抓。上周被处罚最多的原因为未依法履行职责,共计180张罚单,具体包括未按规定披露关联方及关联交易、虚构财务报表信息、不按时如实披露公司重大信息等。此外,企业收到上交所或深交所的关注函,共计7张。其他方面,随着上半年结束各企业的定期报告与相关信息披露也在监管的重点考核中。企业被处罚较多的原因未及时披露公司重大事件,重大事项未履行审议程序,未按照规定公示有关企业信息,未按时披露定期报告等,共计23张罚单。
上周银行业被处罚最多的原因为未依法履行职责、违规经营、违反反洗钱法,是常见的三大问题。其中,未依法履行职责共计161张罚单,包括个人贷款业务严重违反审慎经营规则、贷款“三查”不到位,严重违反审慎经营规则等;被处罚第二多的违规原因为违规经营,共计25张罚单;其次,违反反洗钱法共2张罚单,合计处罚金额62.5万元。
上周保险业被处罚原因最多的为未依法履行职责,此类罚单共计41张,其中多数处罚对象为个人共25张,原因包括经纪业务超出承保公司经营区域、未按规定制作并出示客户告知书等。
总体来说,上周被处罚规模最大的类别是银行业(4810.5万元)。具体来说,中国工商银行股份有限公司上海市分行被处罚金额最高,被罚原因为:2016年至2019年,该分行违反审慎经营规则,2020年11月,未按规定提供报告,罚款规模320万元。其次为厦门国际银行股份有限公司莆田分行、大连银行股份有限公司上海分行,其金额分别为280万元、230万元。上述机构违规原因分别为:票据业务不审慎;项目贷款、流动资金贷款、经营性物业贷款管理未尽职;未依法履行职责。
上周被处罚规模第二大的类别是非金融企业。具体来说, 蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称蓝盾股份)被罚金额最高。7月6日该公司发布关于收到行政处罚事先告知书的公告,公告显示,蓝盾股份子公司中经电商于 2017年至 2019 年期间,大量伪造客户和商户的业务合同、业务对账单、询证函回函等,并通过在自主开发的汇生活系统、EPAY 系统上虚构发码数据和消费数据等方式,虚增营业收入和利润。2017 年、2018 年、2019 年分别虚增营业收入 137,929,418.22元、164,709,504.62 元、79,115,644.30 元,占蓝盾股份当期披露营业收入的 6.22%、7.22%、4.12%;分别虚增利润总额 137,929,418.22 元,164,709,504.62 元、79,115,644.30 元,占蓝盾股份当期披露利润总额的 26.79%、33.74%、8.33%。上述情况导致蓝盾股份披露的 2017 年年度报告、2018 年年度报告和 2019 年年度报告存在虚假记载。该公司机构与个人累计21张罚单,被罚1540万元。
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